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名師大咖面對(duì)面 有問(wèn)有答收獲多1.基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人的( )原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解,維護(hù)投資者合法權(quán)益。
A.平等、自愿
B.自主選擇
C.合法性
D.利益最大化
答案:A
解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第29條規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解,維護(hù)投資者合法權(quán)益。故本題選A選項(xiàng)。
2.私募基金管理人應(yīng)具備至少( )名高級(jí)管理人員。
A.2
B.5
C.3
D.1
答案:A
解析:私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。故本題選A選項(xiàng)。
3.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)都控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,( )可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:B
解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定,私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)都控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施。故本題選B選項(xiàng)。
4.私募基金運(yùn)行期間,基金合同發(fā)生重大變化,管理人應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.10
B.5
C.2
D.3
考 點(diǎn):私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)
答案:B
解析:私募基金運(yùn)行期間,基金合同發(fā)生重大變化,管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
5.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)
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