基金從業(yè)資格證培訓(xùn)

　　1.下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)的越多，監(jiān)管越嚴(yán)就越有效

　　B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

　　C.基金市場主體進(jìn)入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

　　D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

　　2.下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　3.基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　4.下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

　　D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　5.證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

　　B.辦理基金備案

　　C.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

　　6.公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

　　A.整頓

　　B.接管

　　C.限制令