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名師大咖面對面 有問有答收獲多1.下列關于我國股權投資基金的募集方式和投向的描述中,正確的是()。
A.募集方式為非公開募集,或基金投向主要為非公開交易的私人股權,二者滿足其一即可
B.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權
C.募集方式僅可非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權
D.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權即可
答案:C
解析:在我國,目前股權投資基金只能以非公開方式募集。股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和高凈值個人客戶,基金投向則以未上市企業(yè)的股權和已上市企業(yè)的非公開交易股權為主。
2.我國基金募集的方式主要包括( )
I 自行募集
II委托募集
III公開募集
IV非公開募集
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
答案:C
解析:我國基金募集的方式主要包括自行募集和委托募集,公開募集和非公開募集。
3.下列關于委托募集的說法錯誤的是()。
A.委托第三方機構募集的,基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業(yè)基金銷售服務團隊的機構代為募集
B.委托第三方機構募集的,基金管理人應當與代銷機構簽署書面協(xié)議
C.我國要求代銷機構應獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格
D.委托第三方機構募集的,應當嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對投資者的評估和投資者風險確認程序
答案:C
解析: 選項C符合題意:委托第三方機構募集的,基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業(yè)基金銷售服務團隊的機構代為募集,并與代銷機構簽署書面協(xié)議,要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對投資者的評估和投資者風險確認程序。目前,我國要求代銷機構應獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。
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