銀行從業(yè)中級考試課件

15.下列選項中，關于銀行合規(guī)管理原則的說法正確的是()。

A.系統(tǒng)性原則是指合規(guī)管理應當獨立于銀行的業(yè)務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關鍵性原則

B.獨立性原則是指合規(guī)管理應當運用系統(tǒng)觀點進行系統(tǒng)的設計和組織，構建合理的運行體制，協(xié)調運作，實現(xiàn)合規(guī)管理的最大效能

C.性原則是指合規(guī)工作應當做到由全體員工在各自的業(yè)務活動中遵循合規(guī)性要求，合規(guī)管理應當立足于形成銀行整體的合規(guī)文化以從職業(yè)道德上約束所有員工

D.強制性原則是指鑒于規(guī)章制度的強制執(zhí)行的性質，合規(guī)管理相對于其他管理而言，具有強制性，任何人服從合規(guī)性要求，而不能討價還價

16.下列選項中，屬于董事會應對商業(yè)銀行經營活動的合規(guī)性履行的合規(guī)管理職責是()。

A.制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工

B.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決

C.識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風險，審核批準合規(guī)風險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風險管理部門、內部審計部門以及其他相關部門之間的工作協(xié)調

D.明確合規(guī)管理部門及其組織結構，為其履行職責配備充分和適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨立性