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名師大咖面對面 有問有答收獲多4、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法,錯誤的是()。
A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)有效防范風(fēng)險的前提下,充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系
B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范,對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理
C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體,應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入
D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理
試題答案:B
5、()對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理,督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、登記結(jié)算公司
D、證監(jiān)會
試題答案:A
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