證券從業(yè)證考試培訓(xùn)

5.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

6.下列屬于自益權(quán)的是()?！具x擇題】

A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

7.()是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。【選擇題】

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務(wù)

B.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C.上市公司并購重組經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)

8.()屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！具x擇題】

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

D.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

9.注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)()?！具x擇題】

A.刑事責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.行政責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

10.私募基金與公募基金的主要區(qū)別是()?！具x擇題】

A.一個(gè)是公開募集基金，一個(gè)是非公開募集基金

B.投資范圍不同

C.募集對(duì)象不同

D.信息披露要求不同