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名師大咖面對面 有問有答收獲多5.證券公司應(yīng)至少每()對流動性風(fēng)險限額進行一次評估,必要時進行調(diào)整。
A.年
B.3個月
C.半年
D.9個月
6.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),無需具備下列條件的是()。
A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
B.有100萬元人民幣以上的注冊資本
C.沒有健全的內(nèi)部管理制度
D.有公司章程
7.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。同時,中國證券業(yè)協(xié)會委托()建立機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng),為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務(wù)。
A.證券交易所
B.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
C.登記注冊機構(gòu)
D.證監(jiān)會
8.下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中,錯誤的是()。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風(fēng)險提示
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