一、單項選擇題
1.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》，下列說法錯誤的是()
A.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查
B.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)之間、運營機構(gòu)與其參與機構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務糾紛，應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解
C.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施
D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定
2.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，()負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國人民銀行征信部門
D.中國證券業(yè)協(xié)會
3.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構(gòu)聘用的說法，正確的是()
A.新聘用機構(gòu)須三十日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
B.原聘用機構(gòu)需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
C.原聘用機構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.原聘用機構(gòu)需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
4.公司不得向其股東融資融券，但不包括()
A.持有證券公司10%以下股份的股東
B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東
C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東
D.持有證券公司5%以下的股東
