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1.下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中,錯誤的是( )。
A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B.未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C.未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
2.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當符合的條件不包括( )。
A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元
B.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
3.期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
4.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料,誘騙投資者買賣證券的,卡采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷證券從業(yè)資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
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