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名師大咖面對面 有問有答收獲多8.下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中,錯誤的是()。
A.香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構提供港股投資顧問服務的行為,符合內(nèi)地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定
B.香港機構依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任,證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任
C.證券基金經(jīng)營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作,按照要求提供有關業(yè)務資料和信息
9.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是()。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
10.保薦機構更換保薦代表人的,應當通知發(fā)行人,并在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
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