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1.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事會
2.()對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國人民銀行
3.備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月()前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。
A.5日
B.7日
C.10日
D.12日
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