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名師大咖面對面 有問有答收獲多6.證券投資基金在投資管理過程中,面臨著外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險,下列屬于外部風(fēng)險的是()。
A.合規(guī)風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.職業(yè)道德風(fēng)險
7.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以()的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立賬戶。
A.客戶
B.自己
C.股東
D.投資人
8.當(dāng)公司增資擴股后,在短期內(nèi)增加了股票供給,若無相應(yīng)需求增長,股價可能因此而()。
A.下降
B.增加
C.不變
D.無法判定
9.債券是一種有價證券,是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的()憑證。
A.債權(quán)債務(wù)
B.所有權(quán)、使用權(quán)
C.權(quán)利義務(wù)
D.轉(zhuǎn)讓權(quán)
10.對基金份額持有人大會認(rèn)識不正確的是()。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時,由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
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