證券從業(yè)考試課件

6.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對于()情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

A.客戶信譽良好，無重大違約記錄

B.在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

D.客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力

7.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)予追訴。

A.15

B.10

C.30

D.50

8.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對其實施的處罰包括()。

A.造成嚴重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴重后果的，單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.造成嚴重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役

9.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.50萬元以上500萬元以下

C.50萬元以上1000萬元以下

D.100萬元以上1000萬元以下

10.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元