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1.證券經紀人與證券公司之間是一種()關系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
2.證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制,根據相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模。()據此對其交易規(guī)模進行前端控制。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機構
3.注冊會計師、律師、信用評級機構等相關機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的,由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的,應當就其負有責任的部分依法承擔()。
A.刑事責任
B.民事責任
C.行政責任
D.經濟責任
4.資產管理計劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的,證券公司可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。
A.1個月;1個月
B.2個月;2個月
C.3個月;3個月
D.6個月;6個月
5.在約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于()報告交易所。
A.次一交易曰
B.當日
C.2個交易日內
D.3個交易日內