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名師大咖面對面 有問有答收獲多5.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在()年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
6.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
A.10日
B.3日
C.5日
D.1日
7.下列關(guān)于私募基金投資回訪,說法正確的是()。
A.銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行投資回訪
B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述
C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效
D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)可以在投資冷靜期中進(jìn)行回訪
8.以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中,錯誤的是()。
A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機(jī)恐怖活動人員名單
B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機(jī)人員名單
C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的,應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告,并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報
D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的,證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查,并按規(guī)定提交可疑交易報告
9.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
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