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21、下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是()。
A、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
B、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C、已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D、配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
正確答案： D
【專家解析】D項應表述為：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
22、風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是()。
A、凈資本
B、固定資本
C、流動資本
D、注冊資本
正確答案： A
【專家解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。
23、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是()。
A、經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同
B、經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C、經(jīng)紀關系的建立就形成了實質上的委托關系
D、經(jīng)紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系
正確答案： C
【專家解析】經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。故C項說法錯誤。
24、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結算資金實行()。
A、集中管理
B、第三方存管
C、有效控制
D、統(tǒng)一存管
正確答案： B
【專家解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。
25、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。
A、基本信息公開
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