證券從業(yè)考試的課件

單項選擇題

31、發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請()。

A、經(jīng)紀(jì)人

B、債券受托管理人

C、擔(dān)保人

D、信用增級機構(gòu)

正確答案： B

【專家解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議:在債券存續(xù)期限內(nèi),由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。

32、債券與股票的收益率相互影響,表現(xiàn)為()。

A、兩者收益率的差異與兩者風(fēng)險成反比

B、如果市場有效,則兩者的平均收益率相等

C、如果市場有效,則兩者平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

D、股票收益率總是大于債券收益率

正確答案： C

【專家解析】債券與股票收益率相互影響。從單個債券和股票看,它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異,而且有時差距還很大。但總體而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別。

33、上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn),其中不包括()。

A、前次募集資金使用的報告

B、本次募集資金使用的可行性報告

C、本次證券發(fā)行的方案

D、董事會聲明

正確答案： D

【專家解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四章的相關(guān)規(guī)定,上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項作出的決議包括:①本次證券發(fā)行的方案;②本次募集資金使用的可行性報告;③前次募集資金使用的報告:④其他必須明確的事項。

34、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般責(zé)任債券和()。

A、特種債券

B、專項債券

C、政府債券

D、普通債券

正確答案： B

【專家解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)。