證券從業(yè)基礎(chǔ)培訓(xùn)

單選題

261.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于(　　)人。

A.3

B.5

C.10

D.15

262.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括(　　)。

A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱

C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

263.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

264.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、并處(　　)的罰款。

A.2萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.4萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

265.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(　　)。

A.籌集、管理和運(yùn)作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

266.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持(　　)的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.收益性

B.流動(dòng)性

C.償還性

D.返還性

267.在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取