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311.股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
312.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的,為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
313.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
314.基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
315.下列不屬于基金托管人義務的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
316.能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
317.在誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
318.向客戶提供證券顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢室
C.理財師
D.證券投資顧問
319.客戶身份資料自業(yè)務
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