證券從業(yè)輔導(dǎo)精華

單選題

341.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

342.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　　)。

A.證券差價(jià)

B.證券分紅

C.傭金

D.利息

343.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向(　　)備案。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.地方證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

344.證券登記結(jié)算公司的職能不包括(　　)。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

345.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.10

B.50

C.100

D.200

346.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括(　　)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.提供交易設(shè)施

347.下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

348.(　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出