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381.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
382.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的,應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
383.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.i000
B.2000
C.3000
D.5000
384.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點,下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間
385.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分,或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的,機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
386.財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的,中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責令改正
387.單獨或者合謀,
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