證券從業(yè)培訓(xùn)
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名師大咖面對(duì)面 有問有答收獲多7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。
A、新技術(shù)革命
B、金融自由化
C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D、避險(xiǎn)
正確答案： D
【專家解析】金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展主要原因有：(1)避險(xiǎn)是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。故選D。
8、基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。
A、相互依賴
B、相互促進(jìn)
C、相互競(jìng)爭(zhēng)
D、相互制衡
正確答案： D
【專家解析】基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng);托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。
9、在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開放式基金的分紅方式為()。
A、現(xiàn)金方式
B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C、現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D、現(xiàn)金分紅和股利分紅
正確答案： C
【專家解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。
10、封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。
A、無(wú)固定期限
B、在5年以上
C、在15年以上
D、在半年以上
正確答案： B
【專家解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。
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