證券行業(yè)考試培訓(xùn)學(xué)校

單項選擇題

51、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A、金融互換

B、金融期貨

C、金融期權(quán)

D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

正確答案： B

【專家解析】A項，金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易;B項，金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式進行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易;C項，金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為“期權(quán)費”或“期權(quán)價格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約;D項，結(jié)構(gòu)化金融衍生工具是指利用金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開發(fā)設(shè)計出的具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品。

52、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為()。

A、開放式基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、公募基金

正確答案： C

【專家解析】私募基金又稱非公開募集基金，是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。A項，開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。B項，封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。D項，公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金。

53、以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯誤的是()。

A、可以在場內(nèi)進行交易

B、不可以跨市場轉(zhuǎn)托管

C、可以在場外市場進行申購贖回

D、可以在場內(nèi)進行申購贖回

正確答案： B

【專家解析】上市開放式基金(LOF)是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或