證券資格證培訓(xùn)

第1題下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

【正確答案】A

【答案解析】《中華人民共和國證券法》明確列示操縱市場的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。

第2題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級。

A.部門規(guī)章

B.法律

C.行政法規(guī)

D.自律管理規(guī)則

【正確答案】A

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級。

第3題申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。

A.年盈利超過人民幣3 000萬元

B.注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元

C.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元

D.注冊資本最低限額為人民幣1 500萬元

【正確答案】B

【答案解析】申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部