證券從業(yè)培訓(xùn)
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名師大咖面對(duì)面 有問有答收獲多第36題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括()。
A.行政拘留
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.罰款
【正確答案】A
【答案解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第37題上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
A.5%
B.10%
C.20%
D.50%
【正確答案】B
【答案解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
第38題下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是()。
A.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
B.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)
C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
D.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
【正確答案】A
【答案解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
第39題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括()。
A.公司章程
B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議
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