證券從業(yè)培訓(xùn)
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名師大咖面對(duì)面 有問(wèn)有答收獲多第31題下列說(shuō)法中，正確的是()。
A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無(wú)需對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
【正確答案】D
【答案解析】從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理，故A、B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶交易資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理，故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第32題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)得到()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】C
【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第33題下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是()。
A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)
D.高級(jí)法律顧問(wèn)
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條規(guī)定，公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。
第34題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
B.可以買賣期權(quán)
C.可以買賣基金份額
D.不可以買賣股權(quán)
【正確答案】D
【答案解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股
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