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1.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
2.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
3.保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,其提交的材料不包括( )。
A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
B.變更登記申請報告
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機構(gòu)出具的接收函
4.( )是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
A.對證券發(fā)行人的權(quán)利
B.對證券交易人的權(quán)利
C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利
D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利
5.中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范,投資顧問是向( )提供投資建議,輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
6.證券發(fā)行市場又被稱為( )。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
7.證券公司辦理( ),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券自營業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
8.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客
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