聽課
課程與PC端同步更新 充分利用零碎時間做題
海量精選試題 想練就練 瞬間提分答疑
專業(yè)老師在線答疑 隨時消除知識死角直播
名師大咖面對面 有問有答收獲多7、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系,應(yīng)當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A、緊密
B、直接因果
C、隸屬
D、間接因果
正確答案: B
【專家解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系,包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責,組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的,應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
8、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中,錯誤的是()。
A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役
C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
正確答案: D
【專家解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。
9、操縱證券、期貨市場罪,是指以()為目的的違法行為。
A、獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險
B、獲取內(nèi)幕信息
C、獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D、誘騙投資者
正確答案: A
【專家解析】操縱證券、期貨市場罪,是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場交易量、交易價格,制造證券、期貨市場假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定,擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
10、發(fā)行人不得有在最近()月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A、6個
B、12個
相關(guān)課程
最新文章