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441.規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》
442.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
443.( )是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn),關(guān)系到委托人的切身利益,證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.客戶指令的權(quán)威性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.客戶資料的保密性
444.下列行為中,不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
445.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( ),或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。
A.3~6個月
B.6~12個月
C.3~9個月
D.3~12個月
446.期貨交易所的會員不包括( )。
A.交易結(jié)算會員
B.全面結(jié)算會員
C.特別結(jié)算會員
D.限制結(jié)算會員
447.( )是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D
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