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1.以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是( )。
A. 中小板
B. 創(chuàng)業(yè)板
C. 主板
D. 新三板
正確答案:D
解析:新三板與柜臺交易都屬于場外市場。
2.下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中,錯誤的是( )。
A. 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B. 證券公司履行保薦職責,應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)
C. 證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作
D. 保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務
正確答案:C
解析:證券公司履行保薦職責,應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作,負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務,對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查,向中國證監(jiān)會出具保薦意見,并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。
3.證券市場監(jiān)管原則中,()要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。
A. 公開原則
B. 誠信原則
C. 公正原則
D. 公平原則
正確答案:A
解析:證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中,公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。
4.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。
A. 基本信息公開
B. 財務信息公開
C. 基本信息公示和財務信息公開
D. 所有內(nèi)部信息公開
正確答案:C
解析:證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。
5.證券金融公司組織形式一般為()。
A. 股份有限公司
B. 一般合伙公司
C. 有限合伙公司
D. 有限責任公司
正確答案:A
解析:證券金融公司組織形式一般為股份有限公司,注冊資本為實
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