證券資格證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)

單選題

11.融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于( )，當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A. 90%

B. 130%

C. 150%

D. 110%

正確答案：B

解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第四十三條規(guī)定：融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶經(jīng)會(huì)員認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。

12.參與人在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開(kāi)通( )。

A. 推薦類(lèi)

B. 創(chuàng)設(shè)類(lèi)

C. 代理交易類(lèi)

D. 投資類(lèi)

正確答案：D

解析：參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類(lèi)、創(chuàng)設(shè)類(lèi)、推薦類(lèi)、代理交易類(lèi)和展示類(lèi)。開(kāi)通投資類(lèi)業(yè)務(wù)權(quán)限的機(jī)構(gòu)，可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊(cè)的私募產(chǎn)品，并且可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。

13.根據(jù)( )的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。

A. 《證券投資基金法》

B. 《證券法》

C. 《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D. 《公司法》

正確答案：B

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過(guò)戶手續(xù)。

14.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是境內(nèi)金融投資機(jī)構(gòu)到境外資本市場(chǎng)投資的一種機(jī)制，其簡(jiǎn)稱(chēng)為( )。

A. QDII

B. RQFII

C. FOF

D. QFII

正確答案：A

解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(Q