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21.若以( )為主,則證券市場(chǎng)居于一國(guó)金融市場(chǎng)體系的核心地位,以美國(guó)和英國(guó)為代表。
A. 銀行貸款
B. 境外融資
C. 間接融資
D. 直接融資
正確答案:D
解析:直接融資,是指在沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下,以股票、債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過(guò)股票、債券等金融工具直接融通資金的場(chǎng)所即為直接融資市場(chǎng),也稱為證券市場(chǎng)。
22.在證券市場(chǎng)上,資金的供給者和證券的需求者是( )。
A. 證券投資者
B. 證券中介機(jī)構(gòu)
C. 監(jiān)管部門
D. 證券發(fā)行人
正確答案:A
解析:證券投資者既是證券市場(chǎng)上資金的提供方,對(duì)證券市場(chǎng)的生存具有一定的支撐作用;同時(shí)也是證券的需求方,他們通過(guò)短期或長(zhǎng)期的證券投資行為,達(dá)到獲取一定股息和利息的目的。
23.在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié),證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)( )的交易規(guī)則,審查客戶的證件和委托單。
A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國(guó)金融期貨交易所
C. 中國(guó)登記結(jié)算公司
D. 證券交易所
正確答案:D
解析:驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí),審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則,對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查,以維護(hù)交易的合法性,提高成交的準(zhǔn)確率,避免造成不必要的糾紛。
24.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商,應(yīng)當(dāng)具備( )。
A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
C. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
D. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
正確答案:D
解析:凡具有證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格,并在人員、制度、技術(shù)上符合有關(guān)要求的證券公司,報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案后,即可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)的,要具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;申請(qǐng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,要具有證券經(jīng)紀(jì)
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