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1.上市公司全體( )應當在公開募集證券說明書上簽字,保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
Ⅰ.董事
Ⅱ.核心技術(shù)人員
Ⅲ.監(jiān)事
Ⅳ.高級管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.境內(nèi)上市外資股的投資主體為( )。
Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織
Ⅱ.定居在國外的中國公民
Ⅲ.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人
Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.新股發(fā)行中,董事會應當就( )作出決議。并提請股東大會批準。
Ⅰ.新股發(fā)行的方案
Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報告
Ⅲ.前次募集資金使用的報告
Ⅳ.其他必須明確的事項
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。
Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列表述中,正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.個
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