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1.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件,申請和批準(zhǔn)程序等事項制定具體的規(guī)則,這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。
A.證券交易所會員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動
2.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中,錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn).可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告
C.應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督
D.應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控
3.對于所有供公眾認(rèn)購或出售給公眾的證券,發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( ),將上述證券分配給所有認(rèn)購或申請證券的人士。
A.公正準(zhǔn)則
B.公平準(zhǔn)則
C.公正原則
D.公平原則
4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元,發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標(biāo)要求是( )。
A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣1000萬元
5.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( ),以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市公告書
B.上市協(xié)議書
C.上市章程
D.上市推薦書
6.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴,經(jīng)核實后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
A.警示信息
B.獎勵信息
C.處罰信息
D.基本信息
7.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,其法律效力最高的是( )。
A.由國
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