證券課件視頻教程

選擇題

1.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于(　　)。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測(cè)犯

C.原因犯

D.過(guò)程犯

2.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

A.資產(chǎn)收益

B.選擇管理者

C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策

4.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括(　　)。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

5.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

6.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購(gòu)要約的期限屆滿.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

7.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

8.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C