證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-基礎(chǔ)學(xué)習(xí)班
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1.下列關(guān)于做市商交易的說(shuō)法中,正確的有( )。
Ⅰ.維持市場(chǎng)流動(dòng)性,滿(mǎn)足投資者投資需求
Ⅱ.有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格,增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性
Ⅲ.能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度
Ⅳ.受到嚴(yán)格監(jiān)管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
解析:做市商交易的特征包括:①維持市場(chǎng)流動(dòng)性,滿(mǎn)足投資者投資需求;②有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格,增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性;③具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能,有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;④能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度;⑤受到嚴(yán)格監(jiān)管。
2.公司可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià),出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告一般應(yīng)包括( )的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與風(fēng)險(xiǎn)管理策略
Ⅱ.公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與信息系統(tǒng)
Ⅳ.全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案:B
解析:公司可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià),出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告一般應(yīng)包括以下幾方面的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議:①風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與風(fēng)險(xiǎn)管理策略;②公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè);③風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與信息系統(tǒng);④全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)。
3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與的活動(dòng)有( )。
Ⅰ.新股發(fā)行
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
Ⅲ.大額存單的發(fā)行
Ⅳ.股票增發(fā)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
解析:合格
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