證券從業(yè)培訓(xùn)
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41.交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，稱之為( )。
A. 金融互換
B. 金融期貨
C. 金融期權(quán)
D. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
正確答案：B
解析：金融期貨是期貨交易的一種，是指交易雙方在金融市場上，以約定的時(shí)間和價(jià)格，買賣某種金融工具的具有約束力的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
42.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行()管理。
A. 注冊制
B. 許可證
C. 事前報(bào)備
D. 事后備案
正確答案：B
解析：財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。
43.按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行()。
A. 基金申贖
B. 證券投資
C. 股票買賣
D. 債券買賣
正確答案：B
解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。
44.依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A. 同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
B. 律師可以同為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見
C. 律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)
D. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
正確答案：B
解析：選項(xiàng)B，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見。
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