證券從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)視頻

單項(xiàng)選擇題

51、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱(chēng)之為()。

A、金融互換

B、金融期貨

C、金融期權(quán)

D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】A項(xiàng)，金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易;B項(xiàng)，金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易;C項(xiàng)，金融期權(quán)是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用(稱(chēng)為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約;D項(xiàng)，結(jié)構(gòu)化金融衍生工具是指利用金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出的具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品。

52、采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱(chēng)為()。

A、開(kāi)放式基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、公募基金

正確答案： C

【專(zhuān)家解析】私募基金又稱(chēng)非公開(kāi)募集基金，是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。A項(xiàng)，開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。B項(xiàng)，封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。D項(xiàng)，公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的一類(lèi)基金。

53、以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是()。

A、可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易

B、不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管

C、可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回

D、可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】上市開(kāi)放式基金(LOF)是一種可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或