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21、下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中,正確的是()。Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.發(fā)行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所換股份的來源相同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有:(1)發(fā)債主體和償債主體不同。(2)適用的法規(guī)不同。(3)發(fā)行目的不同。(4)所換股份的來源不同。(5)股權(quán)稀釋效應(yīng)不同。(6)交割方式不同。(7)條款設(shè)置不同。
22、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜,涉及的當(dāng)事人較多,主要包括()。Ⅰ.發(fā)起人Ⅱ.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人Ⅲ.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)Ⅳ.信用增級機構(gòu)和信用評級機構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】資產(chǎn)證券化交易的當(dāng)事人除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外,還包括承銷人和證券化產(chǎn)品投資者等。
23、基金管理人職責(zé)終止的情形包括()。Ⅰ.被基金份額持有人大會解任Ⅱ.被依法取消基金管理資格Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。
24、按收益保障性分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。Ⅰ.保證最高收益型產(chǎn)品Ⅱ.非收益保證型產(chǎn)品Ⅲ.保證適中收益型產(chǎn)品Ⅳ.收益保證型產(chǎn)品
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: B
【專家解析】按收益保障性分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可
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