證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)

組合選擇題

31、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，金融衍生工具的風(fēng)險有()。Ⅰ.操作風(fēng)險Ⅱ.信用風(fēng)險Ⅲ.結(jié)算風(fēng)險Ⅳ.市場風(fēng)險

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】基礎(chǔ)金融工具價格不確定性僅僅是金融衍生工具風(fēng)險性的一個方面，國際證監(jiān)會組織在1994年7月公布的一份報告中認(rèn)為金融衍生工具伴隨著以下幾種風(fēng)險：①交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險;②因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風(fēng)險;③因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險;④因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險;⑤因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險;⑥因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險。

32、金融期貨的主要交易制度有()。Ⅰ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制Ⅱ.集中交易制度Ⅲ.無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.保證金制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度：⑥大戶報告制度：⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。

33、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人職責(zé)終止的情形包括()。Ⅰ.依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)Ⅱ.被基金持有人大會解任Ⅲ.基金合同約定的其他情形Ⅳ.被依法取消基金管理資

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宜告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

34、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括()。Ⅰ.信用增級機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu)Ⅱ.特定目