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51、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案: C
【專家解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
52、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案: C
【專家解析】客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
53、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C、《證券公司治理準(zhǔn)則》
D、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
正確答案: A
【專家解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準(zhǔn)人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
54、()一般指證券機構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務(wù)顧問,在本機構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內(nèi),其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。
A、時滯
B、靜默期
C、隔離墻
D、回避
正確答案: B
【專家解析】靜默期一般指證券機構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務(wù)顧問,在本機構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內(nèi),其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。靜默期的意義在于,防止分析師為配合本公司投資銀行業(yè)務(wù)調(diào)控發(fā)行人股價的需要,發(fā)布傾向性、誤導(dǎo)性的研
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