證券從業(yè)證考試培訓(xùn)

單選題

1.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )

A. 注冊(cè)制

B. 審批制

C. 保薦制

D. 核準(zhǔn)制

正確答案：B

解析：1993年4月25日，國務(wù)院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國證券市場(chǎng)的首部條例，標(biāo)志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關(guān)條例，開始實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

2.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

A. 長(zhǎng)期穩(wěn)定

B. 中短期

C. 短期

D. 中期

正確答案：A

解析：對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本。

3.目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的()。

A. 社?；?/p>

B. 主權(quán)財(cái)富基金

C. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案：B

解析：隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

4.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

A. 客戶風(fēng)險(xiǎn)

B. 產(chǎn)品規(guī)模

C. 產(chǎn)品收益

D. 產(chǎn)品分級(jí)

正確答案：D

解析：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

5.下列關(guān)于私募基金的說法，錯(cuò)誤的是()。

A. 投資金額要求較高

B. 可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

C. 風(fēng)險(xiǎn)較高

D. 運(yùn)作靈活

正確答案：B

解析：私募基金是只能采取