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401.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A.年檢申請(qǐng)報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
402.證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
403.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
404.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢
B.書(shū)面查詢
C.電話查詢
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
405.證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。
A.40
B.50
C.60
D.80
406.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
407.收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定,被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的,收購(gòu)人按( )進(jìn)行收購(gòu)。
A.定額
B.股份
C.比例
D.約定數(shù)額
408.下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是( )。
A.公司章程
B.公司注冊(cè)資本
C.出資證明書(shū)編號(hào)
D.股東的出資日期
409.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
C.證券
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