證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年04月07日
證券法
熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。
掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)的主要內(nèi)容；熟悉承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人；熟悉證券的銷(xiāo)售期限；熟悉代銷(xiāo)制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；掌握債券上市的條件和申請(qǐng)；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。
掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。
熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
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