證券業(yè)從業(yè)考試大綱《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章

第二章 證券市場(chǎng)主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi)；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類(lèi)；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)；熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

第二節(jié) 證券投資者

　　掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。

　　掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；掌握金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)。

　　掌握個(gè)人投資者的概念；熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義；了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容。

　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

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