證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年08月29日
其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。
2.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券。
3.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4.將自營(yíng)賬戶借給他人使用。
5.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6.法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【例題·多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（ ）。
A.發(fā)行人的中層管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
【答案】BCD
【解析】本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說(shuō)法有誤。
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