承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制

證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系。

（一）凈資本

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。

（二）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

3.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

4.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

（三）證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

（1）凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

（2）凈資本于凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

（3）凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。

（4）凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。

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