證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年08月10日
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn)二：證券公司設(shè)立
（一）公司的設(shè)立條件
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。
4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
（二）注冊(cè)資本要求
注冊(cè)資本與可開(kāi)展業(yè)務(wù)掛鉤。
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注冊(cè)資本最低限額
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可開(kāi)展業(yè)務(wù)
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5000萬(wàn)
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經(jīng)紀(jì)、咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)（不動(dòng)用自有資金）
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1億
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承保、自營(yíng)、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任一項(xiàng)
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5億
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承保、自營(yíng)、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上
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