證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年08月10日
第七章證券中介機構(gòu)
知識點四：子公司設(shè)立
（一）子公司的設(shè)立（有獨立的法人地位）
由一家證券公司控股，經(jīng)營單項或多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。
1.子公司形式：
1）全資子公司
2）合資子公司
2.證券公司設(shè)立子公司的條件：
1）最近一年凈資本：12億以上；
2）市場占有率不低于行業(yè)中等水平；
3）風(fēng)險控制指標(biāo)合格。
3.對子公司的監(jiān)管要求：
1）禁止同業(yè)競爭（業(yè)務(wù)或地理范圍不能交叉）；
2）子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；
3）禁止相互持股的情形。禁止子公司持母公司或其他子公司股份；
4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；
5）要求建立風(fēng)險隔離制度。
母公司、子公司單獨報年報等資料，母公司還要報合并報表。
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