發(fā)布時間： 2016年08月06日
第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
知識點二：保薦業(yè)務協(xié)調
1.保薦機構及其保薦代表人與發(fā)行人
（1）關于保薦。保薦機構應當與發(fā)行人簽訂保薦，明確雙方的權利和義務，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責的相關費用。保薦簽訂后，保薦機構應在5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。終止保薦的，保薦機構和發(fā)行人應自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
（2）保薦機構及其保薦代表人的權利
兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責兩家在審企業(yè)。但下述兩類保薦代表人除外：
① 最近3年內(nèi)有過違規(guī)記錄的保薦代表人，違規(guī)記錄包括被中國證監(jiān)會采取過監(jiān)管措施、受到過證券交易所公開譴責或中國證券業(yè)協(xié)會自律處分的；
② 最近3年內(nèi)未曾擔任過已完成的首次公開發(fā)行、再融資項目簽字保薦代表人的。
（3）保薦代表人承擔責任的情況
（4）發(fā)行人的義務
2.保薦機構與其他證券服務機構
保薦機構應當組織協(xié)調證券服務機構及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關工作。
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